[多选题]三大经典风险调整收益衡量方法是( ).A.标准普尔指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.夏普指数
[多选题]按股票价格行为所表现出来的行为特征,可将股票分为( ).A.能源类B.增长类C.周期类D.稳定类
[单选题]有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率( ).A.与流动性风险补偿的累加B.与流动性风险补偿的差额C.与购买力风险补偿的累加D.与购买力风险补偿的差额
[判断题]可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序.特雷诺指数越大,基金的绩效表现越差. ( )
[多选题]在基金营销环境的要素中,机构的( )会对基金营销产生重要的影响.A.股权结构B.经营流程C.经营策略D.资本实力
[单选题]基金资产( )以上投资于债券的为债券基金.A.50%B.60%C.70%D.80%
[单选题]投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自( )日始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额.A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
[单选题]有效市场的最佳选择是( ).A.积极型管理B.混合型管理C.消极型管理D.以上都不合适
[判断题]折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台,使客户可以以折扣佣金买卖基金. ( )
[多选题]交易所证券账户包括( ).A.全国银行间市场债券托管账户B.上海证券交易所证券账户C.深圳证券交易所证券账户D.交易所清算备付金账户
[单选题]下列关于基金财务会计报告分析的叙述错误的是( ).A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结.构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大,则会对基金管理人的投资有不利影响
[判断题]基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人. ( )
[多选题]基金的费用包括( ).A.管理人报酬B.销售服务费C.交易费用D.手续费返还
[单选题]( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报.A.消极型投资策略B.积极型投资策略C.个人投资策略D.集体投资策略
[单选题]我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币.A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元
[判断题]基金托管人和基金管理人可以出借证券账户. ( )
[单选题]( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算.A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算
[判断题]选择相关程度较低的证券构建证券组合,会导致风险的分散.( )
[多选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是( ).A.首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公 允价值B.在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应按以下公式确定该股票的价值:FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1
[单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是( ).A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在,ETF不会出现折价或溢价交易
[判断题]恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者. ( )
[多选题]我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有( ).A.基金监管的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.基金业市场营销和服务创新日益活跃
[单选题]长期衡量通常是将考察期设定在( ).A.2年(含)以上B.3年(含)以上C.4年(含)以上D.5年(含)以上
[判断题]基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当相互衔接. ( )
[多选题]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( ).A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值 的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.对基金资产估值进行复核、审查
[单选题]预期理论暗含着一个假定是:不同期限的债券是可以( )的.A.相互替代B.不能相互替代C.在一定条件下可以替代D.以上都不对
[判断题]QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排. ( )
[多选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( ).A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[判断题]与单个债券的久期一样,债券基金的久期越长,净值的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高. ( )
[多选题]按照公司成长性划分,可以将股票分为( ).A.增长类股票B.非增长类(收益类)股票C.收益类股票D.非收益类股票
[单选题]基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东.A.20%B.25%C.33%D.50%
[多选题]基金绩效衡量需要考虑的因素包括( ).A.投资目标B.风险水平C.比较基准D.时期选择
[单选题]封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的( )以上.A.50%B.60%C.70%D.80%
[判断题]在无效市场下,尽管证券价格的反应方向正确,但却会出现过度反应或反应延迟的情况. ( )
[多选题]基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等.A.新股B.红股C.红利D.配股
[单选题]( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法.A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法
[判断题]开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式. ( )
[单选题]封闭式基金的交易价格主要受( )的影响.A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短
[判断题]按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%. ( )
[单选题]已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过( )计算债券的到期收益率.A.终值法B.试算法C.单利法D.复利法
[判断题]ETF申报价格最小变动单位为0.001元. ( )
[多选题]下列关于QDII的说法正确的是( ).A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的 一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集
[单选题]关于基金管理费计提标准,以下说法不正确的是( ).A.基金管理费通常与基金规模成反比,与风险成正比B.从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C.我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费D.我国货币市场基金的管理费率最高
[判断题]与公募基金相比,私募基金的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户. ( )
[多选题]关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( ).A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据为基础,预测单只股票或市场总体未来 变化趋势的一种投资策略B.所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交 易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过对 以往价格进行的分析获得超额利润C.要想获得超额回报,就必须寻求历史交易数据以外的信息D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
[判断题]久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标.( )
[多选题]下列关于开放式基金利润分配的规定,正确的有( ).A.需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例B.分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.每年最多分配1次
[单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经( )独立董事同意.A.1/3以上B.1/4以上C.2/3以上D.1/2以上
[单选题]单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的( ).A.5%B.10%C.15%D.20%
[单选题]( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统.A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制
[判断题]收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象. ( )
[多选题]下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有( ).A.采用现金方式分红B.年度利润分配比例不得低于已实现利润的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.每年最多分配1次
[判断题]一般情况下,对于个人投资者而言,资产负债状况是影响资产配置的最主要因素. ( )
[多选题]与以往的基金相比,1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新,主要表现在( ).A.基金的组织形式由契约型改变为公司型B.基金的运作方式由封闭式改变为开放式C.回报方式由固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D.基金的投资收益比其他投资产品高
[单选题]基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为( ).A.10%B.5%C.1.5%D.0.25%<
[判断题]非增长类公司支付较高的红利,相对于未反映出公司成长性的股价而言,将会有较高的红利收益率. ( )
[多选题]基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定.A.投资决策与研究分析体系的建立与执行B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D.人员队伍及人力资源管理状况
[单选题]( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息.A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
[判断题]同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易. ( )
[多选题]目前,我国的投资者在ETF募集期间,可以采取的认购方式有( ).A.网上组合证券认购B.场外现金认购C.网下组合证券认购D.场内现金认购
[单选题]目前,我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( ),不足5元的按5元收取.A.0.01%B.0.05%C.0.25%D.0.3%
[单选题]国内第一只上市开放式基金是( ).A.南方积极配置基金B.华夏上证50ETFC.汇丰晋信2016基金D.国投瑞银瑞福基金
[判断题]变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更. ( )
[多选题]下列关于久期描述正确的是( ).A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B.对于零息券而言,麦考莱久期与到期期限相同C.对于普通债券而言,当其他因素不变时,票面利率越低,麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变,久期越大,债券的价格波动性就越大
[单选题]关于基金销售渠道,以下说法不正确的是( ).A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务
[判断题]在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料. ( )
[单选题]契约型基金当事人之间的权利义务主要体现在( )中.A.基金公司章程B.口头约定C.基金制度D.基金合同条款
[判断题]股票投资组合的目的是实现平均收益. ( )
[多选题]影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( ).A.国际经济形势B.国内经济状况与发展动向C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D.投资者的年龄或投资周期
[单选题]基金产品线的( ),即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少.A.宽度B.高度C.长度D.深度
[多选题]基金资产账户主要包括( ).A.银行存款账户B.结算备付金账户C.证券账户D.全国银行间市场债券托管账户
[单选题]不追求取得超越市场表现的基金是( ).A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
[单选题]计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是( ).A.现实复利收益率B.内部收益率C.算术平均组合投资率D.加权平均投资组合收益率
[多选题]出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( ).A.接受全额赎回B.拒绝全额赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回
[单选题]对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以( )确定公允价值.A.市价B.最近交易市价C.参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价D.估值
[多选题]基金销售业务信息管理平台主要包括( ).A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统
[单选题]零息债券的规避风险为( ).A.正B.零C.负D.任意
[判断题]在资产配置方案中,固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能套期保值. ( )
[多选题]平衡型基金具有( )特点.A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D.与成长型基金相比,风险大、收益高
[单选题]我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收.A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2
[判断题]营销组合的四大要素——产品、费率、促销和渠道是基金营销的核心内容. ( )
[多选题]基金资产估值需考虑的因素包括( ).A.估值频率B.交易时间C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性
[判断题]在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为. ( )
[多选题]债券指数化投资的动机包括( ).A.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B.与积极型的债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低C.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D.债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
[单选题]证券投资基金一般在( )结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益.A.季末,逐日B.季末,逐月C.月末,逐日D.月末,逐月
[判断题]提前赎回等其他条款不影响风险溢价. ( )
[多选题]以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是( ).A.基点价格值是指应计收益率每变化l个基点所引起的债券价格的绝对变动额B.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标C.在所有其他因素不变的情况下,到期期限越长,债券价格的波动性越大D.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
[单选题]买入并持有策略是( )的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者.A.动态B.平衡型C.消极型D.积极型
[多选题]基金财务会计报告分析可以达到的目的有( ).A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C.预测基金未来的发展趋势D.为基金投资者的投资决策提供依据
[判断题]实务衡量的优点是直观易行. ( )
[多选题]择时能力的衡量方法有( ).A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.贝塔方法
[单选题]( )即执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来.A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督
[判断题]公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益. ( )
[单选题]基金进行利润分配会导致基金份额净值( ).A.不变化B.上升C.下降D.影响不确定
[多选题]基金可以暂停估值的情形有( ).A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
[单选题]对于( ),无差异曲线为水平线.A.风险极度爱好者B.风险极度厌恶者C.风险中性者D.理性投资者
[判断题]1952年,哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文,这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端. ( )
[多选题]关于基金管理公司研究部,以下叙述正确的是( ).A.它是基金投资运作的支撑部门B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议.D.担负投资计划反馈的职能
[判断题]当市场利率降低时,持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益,而且还会面临再投资风险. ( )
[多选题]以下是对弱势和半强势效率市场进行挑战的现象是( ).A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循内部人的交易活动
[单选题]投资收益指基金经营活动中因( )等而实现的损益.A.债券投资利息收入B.银行存款利息收入C.买卖股票D.手续费返还
[判断题]多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈线性,也就是说不会出现凹陷. ( )
[多选题]基金监管的原则具体表现为( ).A.依法监管B.“三公”原则C.注重自律原则D.监管的连续性和有效性原则
[单选题]QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是( ).A.拟投资的衍生品种及其基本特性B.拟采取的组合避险C.有效管理策略及采取的方式、频率D.投资预期收益
[判断题]招股说明书分别以中外文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准. ( )
[判断题]内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本.( )
[判断题]采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会,创立会由认股人组成. ( )
[判断题]上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售能权利,对于分离交易的可转换公司债券,无此要求.( )
[判断题]新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所指定网站同天发布. ( )
[判断题]境内上市外资股又称H股. ( )
[多选题]影响股票发行价格的因素主要有( ).A.行业特点B.经营业绩C.投资者心理因素D.净资产
[多选题]2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了( ).A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D.其他金融机构
[判断题]申请发行可转换公司债券,应有发行人的董事会作出决议. ( )
[多选题]关于破产成本说法正确的是( ).A.破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益,而没有考虑风险B.破产成本认为过度负债会增加公司的支出,容易造成财务拮据,错失投资机会C.负债不会给企业带来信用危机D.企业的债务会企业破产的机会
[判断题]股份有限公司增加或减少资本,经董事会2/3以上的董事会表决通过即可. ( )
[多选题]外资股份发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,通常应明确( ).A.发行方式B.国际配售与公开募集的比例C.拟进行国际分销的地区D.上市地
[判断题]中国证监会在初审过程中,将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发改委的意见.( )
[判断题]对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行,可以按照不同的价格发行.
[多选题]上市公司所要支付的费用包括( ).A.评级费、本金偿还支付手续费B.登记费C.支付利息手续费D.每年的上市费
[判断题]获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书.( )
[判断题]金融证券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级. ( )
[多选题]招股说明书的内容包括( ).A.重大事项提示B.本次发行募集资金用途C.本次发行各方当事人和发行时间安排D.发行的备查文件
[判断题]在无记名国债的发行期内,承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销. ( )
[判断题]转换公司债券发行后,发行公司资产负债不得高于50%. ( )
[多选题]国际推介活动中应当注意到内容是( ).A.宣传的内容一定要真实B.把握推销发行的时候C.防止推销违规D.推销时间应尽量延长
[多选题]证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有( ).A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
[多选题]某股份有限公司董事会有9名成员,该董事会某次会议的下列情况中,违反了《公司法》的要求的有( ).A.通过公司发行股票的决议B.会议通过了公司适当减少注册资本的决议C.会议决定解聘公司的现任经理,并有副董事长和记录员在记录上签名D.会议的所有决议事项均载会议记录,由董事长和记录员在记录上签名
[判断题]在上市公司新股发行申请文件核对表中,主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易. ( )
[多选题]拟发行上市公司独立性要求包括( ).A.资产独立完整B.机构独立C.人员独立D.财务独立
[多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )A.综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元B.证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%C.证券公司的流动资产不得低于流动负债D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
[判断题]上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请. ( )
[多选题]债券发行方式有( ).A.私募发行B.公募发行C.定向发行D.公开发行
[判断题]公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中,投资公司可以在.3年内缴足. ( )
[多选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是( ).A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
[判断题]上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准. ( )
[判断题]可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定. ( )
[多选题]以下说法正确的是( ).A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
[判断题]企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值. ( )
[多选题]在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有( ).A.有限责任公司B.独资企业C.股份有限公司D.重点国有企业
[判断题]考虑到投资者网上浏览的效率,首次公开募集股票时,主承销商须对招股说明书进行概括总结,然后网上公布. ( )
[判断题]2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法规定,短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年度有价证券. ( )
[判断题]凭证式国债是我国国债的最新品种. ( )
[判断题]目前,我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类. ( )
[多选题]资产评估报告的附件应至少包括( ).A.评估资产的汇总表和明细表B.评估方法的说明和计算过程C.与评估基准日有关的会计报表D.被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格则会给你们文件的复印件
[判断题]境内上市外资股公司只有在前一次发行的股份未募足的情况下才可以申请增发. ( )
[多选题]( )情况下,使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦.A.陷入财务危机的公司B.收益呈周期性分布的公司C.正在进行财务重组的公司、D.拥有某些特殊资产的公司
[判断题]发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处,均以签名人亲笔签名,不得以签名章代替. ( )
[多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于( ).A.放宽投资者申购上限B.申购单位C.深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效D.以上都不正确
[判断题]主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容.( )
[多选题]商业银行法相金融债券应具备的条件是( ).A.核心资本充足率不低于8%B.贷款损失准备金计提充足C.最近2年没有重大违规行为D.最近3年连续盈利
[判断题]我国目前遵循的是法定资本制的原则. ( )
[多选题]上市公司或投资者应向商务部报送的文件有( ).A.战略投资方案B.投资者持续持股的承诺函C.定向发行合同或股份转让协议D.净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表
[判断题]招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效.特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月.( )
[多选题]根据《关于股份有限公司境内上市外资股东规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股东,应符合的条件有( ).A.发起人的出资总额不少于1亿元B.符合国家有关利用外资的规定C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%D.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币
[多选题]针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有( ).A.董事、监事、高级管理人员B.相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所C.主承销商D.验资机构
[多选题]对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括( ).A.发起人资格及发起协议的合法性B.企业重大变更的合法性和有效性C.企业申请进行股份制改造的可行性和合法性D.发起人投资行为的合法性E.发起人资产状况的合法性
[判断题]在申请文件报送中国证监会后,主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息. ( )
[判断题]法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意 义上回答了资产的经营问题. ( )
[判断题]我国会计制度规定,存货的计价可以采用成本与市价孰低法. ( )
[多选题]保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除.A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚B.调离保荐人或其投资银行业务部门C.被注销或者吊销执业证书D.保荐人撤回推荐函
[多选题]证券公司应向( )报送年度报告.A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司
[判断题]与发行人有关的关联关系,在招股说明书中应以文字表达. ( )
[多选题]毒丸策略包括( ).A.负债毒丸B.人员毒丸C.股权毒丸D.管理层毒丸计划
[多选题]下列人员不能担任公司董事的有( ).A.公司的新上任的CEO,但是此人原来是某清算的上市公司的经理,且该清算公司没有超过3年B.某A如有数额较大的债务到期未清偿C.个人所担任某企业的法定代表人,但是企业被吊销营业执照未满2年D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产,但执行期已过5年
[判断题]由于我国对证券市场管理的重点是股票市场,而且在债券市场中,国债一级市场的发行制度比较特殊,企业债券发行规模也比较小,故关于债券市场的法律法规较少,债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面. ( )
[多选题]担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?( )A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难B.公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财C.公司内部控制制度存在较大缺陷D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性
[判断题]破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对两者进行适当的平衡. ( )
[多选题]发行人应依法与担保人签订担保合同,担保可以采取( )的形式.A.保证B.抵押C.质押D.承诺
[判断题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见.( )
[多选题]辅导协议的内容包括:( ).A.辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件B.辅导协议不能规定公司股票能顺利上市C.辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间D.辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
[判断题]根据我国《公司法》第161条的规定,股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一. ( )
[多选题]内部融资的特点有( ).A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性
[判断题]回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定,在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内,可转换证券持有人每年可以行使一次回售权. ( )
[多选题]下列关于公司董事会中职工代表的说法,正确的有( ).A.董事会中的职工代表可以有股东大会选举产生B.职工代表须由职工代表大会通过C.董事会中必须有职工代表D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年
[判断题]我国《企业会计准则》将会计要素分为资产、负债、所有者权益(股东权益)、收入、费用(成本)和利润6个会计要素. ( )
[多选题]受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( ).A.有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责B.具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员C.具备安全高效的清算、交割系统D.最近2年没有重大违法违规行为
[多选题]中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有( ).A.信用评级管理B.应对财务状况恶化的有效措施C.违约后清偿安排D.利率管理
[单选题]公司的股权价值=( ).A.公司整体价值-净债务值B.公司整体价值+总债务值C.公司整体价值-总债务值D.公司整体价值+净债务值
[多选题]组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成( ).A.国家股B.国有股C.国有法人股D.国家法人股
[单选题]( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件.A.合同书B.保证书C.责任书D.承销协议
[判断题]上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书. ( )
[单选题]招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署.A.1B.2C.3D.4
[判断题]发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份. ( )
[多选题]债券筹资的特点有( ).A.债券的税后成本低于股票的税后成本B.公司运用债券投资,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权C.债券投资具有杠杆作用D.公司债券通常不需要抵押和担保,不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权
[判断题]询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,是绝对不得协商报价并且故意压低或抬高价格. ( )
[单选题]美国1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定.A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯·斯蒂格尔法案》D.《金融服务现代化法案》
[判断题]向银行借款享受了财务杠杆利益,但是,由于存在还本付息的义务,加重了公司的财务负担,风险较高. ( )
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合( ).A.具有较高的同质性B.能够产生可预测的现金流收入C.年收益率达到5%以上D.符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
[单选题]发行人、担保人、持有本债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权.A.5%B.10%C.15%D.20%
[判断题]收购人提出豁免申请的,应当聘请律师事务所就其所申请收具体豁免事项出具专业意见.( )
[多选题]认股书应当载明的事项是( ).A.发起人认购的股份数B.每股的票面金额和发行价格,无记名股票的发行总数C.募集资金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明D.认股人的权利、义务
[单选题]股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让.A.6个月B.1年C.2年D.3年
[判断题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务.( )
[单选题]赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( ).A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的1张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
[判断题]按照国际通行的做法,中国企业发行股票,首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表. ( )
[多选题]深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( ).A.放宽投资者申购上限B.申购单位C.深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购D.以上都不正确
[单选题]公司最近( )年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释,担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明.A.3B.2C.4D.1
[判断题]MM的公司税模型命题二认为在赋税条件下,当负债比率增加时,股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度,即在赋税条件下公司允许更大的负债规模. ( )
[多选题]我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券.A.中国建设银行B.国家开发银行C.中国农业银行D.中国工商银行
[判断题]20世纪80年代,公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰.值得注意的是,80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象. ( )