[单选题]在尽职调查前,由股权投资基金组建的尽职调查小组成员不包括( ).A、律师B、投资管理人员C、会计师D、目标公司高级管理人员

[单选题]根据《关于保本基金的指导意见》,目前我国保本基金的保本保障机制不包括( ).A、基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,管理人净资产不足以清偿时,余额部分由基金托管人负责清偿B、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本基金到期出现亏损时,保本义务人负责向投资者偿付相应损失C、经中国证监会认可的其他保本保障机制D、由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,同时,基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,约定由担保人和基金管理人承担连带责任

[单选题]( )已经成为当前证券投资基金的主流产品.A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金

[单选题]国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( ).Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为( )个二级类别.A、4B、5C、6D、7

[单选题]符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有( )A.跨境ETFB.分级基金C.QDⅡ基金D.发起式基金

[单选题]基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策.专门委员会通常不包括( )A.公募基金投资决策委员会B.基金份额持有人工作委员会C.风险控制委员会D.专户投资决策委员会

[单选题]关于基金市场营销的特殊性,以下表述错误的是( )A.基金销售应提供持续的服务B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具C.对基金产品进行收益承诺D.应遵守基金销售的相关规定

[单选题]以下不属于基金宣传推介材料的是( )A.基金的海报B.基金的代理销售协议C.基金公司的公开出版资料D.基金的宣传单

[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

[单选题]封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )A.交易价格围绕净值上下波动B.交易价格大于净值C.交易价格小于净值D.交易价格等于净值

[单选题]中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括( )A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计C.约谈高级管理人员D.现场检查

[单选题]关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

[单选题]私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

[单选题]基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( )A.修改公司章程B.变更持有百分之五以上股权的股东C.注销分公司D.变更公司注册地

[单选题]对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ

[单选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率B.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产C.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提D.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

[单选题]关于保本基金的主要特点,以下表述正确的是( )A.保证基金份额持有人的投资本金的安全B.运用投资组合保险策略进行基金的操作C.引入了保本保障机制D.锁定风险的同时力争获取高回报

[单选题]关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益

[单选题]中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )A.会长办公会B.理事长C.会员大会D.监事会

[单选题]基金季度报告的内容主要包括 ( )Ⅰ.基金主要财务指标Ⅱ.基金净值表现Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.基金财务报表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括( )A.独立性原则B.效益性原则C.客观性原则D.专业性原则

[单选题]基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单选题]托管协议在什么时间起生效托管协议在( )起生效.A.双方当事人签字盖章之日B.基金成立之日C.基金募集期满之日D.中国证监会批准托管协议之日

[单选题]( )不是托管协议的特征.A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同

[单选题]( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书.A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议

[单选题]( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同.A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议

[单选题]下列不是基金契约的特征的是( ).A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同

[单选题]下列不是基金契约当事人的是( ).A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人

[单选题]开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于( )亿元时,该基金不得成立.A.2B.1C.3D.4

[单选题]( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,即可发起设立开放式基金的制度.A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制

[单选题]下列关于基金产品风险评价的说法,错误的是( ).A. 评价的结果应当定期更新B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成C. 过往的评价结果应当作为历史保存D. 基金评价的方法应当保密

[单选题]基金整个运作过程中,起核心作用的是( ).A. 基金份额持有人B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金管理人和基金托管人

[单选题]假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为( )万份.A. 96.4B. 96.8C. 100D. 106.8

[单选题]T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回.A. TB. T+2C. T+1D. T+3

[单选题]下列不属于私募基金基金合同必备条款的是( ).A. 基金的运作方式B. 基金收益预测C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制D. 基金的出资方式、数额和认缴期限

[单选题]基金业协会的职责不包括( ).A. 依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D. 制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

[单选题]不属于按投资市场对股票基金分类的是( ).A国内股票基金B国外股票基金C全球股票基金D成长型股票基金

[单选题]基金合同所包含的重要信息不包括( ).A基金的持有人结构B基金的运作方式C基金的投资基本要素D基金的投资方向

[单选题]开放式基金份额的认购业务可以由( )直接办理,也可以由其委托的其他机构代为办理.A基金管理人B基金销售机构C商业银行D保险公司

[单选题]下列说法中,错误的是( ).A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性

[单选题]基金的服务机构不包括( ).A基金管理人B基金评级机构C律师事务所D基金持有人

[单选题]以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是( ).A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

[单选题]狭义基金监管主体( ).A基金行业自律组织B政府基金监管机构C基金机构内部监管D社会力量

[单选题]非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案.A基金业协会B证券业协会C证监会D银监会

[单选题]2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是( ).A.南方宝元债券基金B.招商安泰系列基金C.南方避险增值基金D.华安现金富利基金

[单选题]1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( ).A.契约型投资基金B.开放式基金C.股票基金D.封闭式基金

[单选题]在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( ).A.单位信托基金B.集合投资计划C.集合投资基金D.共同基金

[单选题]( )依据基金合同而设立,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人.A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金

[单选题]关于跨境股权投资的历史沿革,下列说法错误的是( ).A、1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段,外资机构中有IDG资本等开始探路中国市场B、2002年,中央出台外商投资相关法规,吸引及利用外资政策步入新台阶C、2004年,深圳中小企业板正式启动,进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道D、2005年,外汇局出台放开外汇管理的法规,重新开启外资创业投资基金投资境外注册中国企业以及海外红筹上市的大门,股权投资政策环境逐步完善

[单选题]合伙协议对财务会计制度的约定包括( )等事项.Ⅰ.记账Ⅱ.审计Ⅲ.季度、半年度、年度报告Ⅳ.会计年度Ⅴ.复制会计账簿的条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]境内股权投资基金面向境外企业的投资所采取的方式有( ).Ⅰ.新设Ⅱ.增资Ⅲ.合并与分立Ⅳ.收购A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ

[单选题]在契约型基金形式下,基金的直接参与主体是( ).A、投资者B、信托公司C、基金托管人D、基金管理人

[单选题]契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( ).A、基金的募集B、基金的收益分配C、风险揭示D、基金的费用与税收

[单选题]有限合伙型股权投资基金至少包括( )个普通合伙人.A、1B、2C、3D、5

[单选题]中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指( ).A、发展改革部门和商务部门B、外汇管理部门和证券监管部门C、发展改革部门和外汇管理部门D、财政部门和工业和信息化部门

[单选题]投资协议中,保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的( ).A、人事任免权B、分类表决权C、同等表决权D、—票否决权

[单选题]企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值指的是( ).A、市盈率B、市现率C、市净率D、市售率

[单选题]股权投资基金法律尽职调查的目的有( ).Ⅰ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅱ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅲ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案Ⅳ.确认目标企业的经营状况及盈利性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ

[单选题]对创业投资型企业的业务尽职调查的考察重点是( ).A、产品服务、发展战略B、管理团队和产品服务部分C、管理团队、资产质量、融资结构D、发展战略、风险分析

[单选题]进行股权投资基金财务尽职调查时,在财务预测中经常会用到的方法包括( ).A、场景分析和敏感度分析B、比率分析和现值分析C、资产负债分析和盈亏分析D、盈利能力分析、营运能力分析和偿债能力分析

[单选题]整个股权投资基金尽职调查工作的核心是( ).A、业务尽职调查B、财务尽职调查C、法律尽职调查D、法人治理结构尽职调查

[单选题]股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过( )进行风险和责任的分担.Ⅰ.违约条款Ⅱ.陈述和保证Ⅲ.交割前义务Ⅳ.交割后承诺A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ

[单选题]股权投资基金的投资协议生效后,具体负责项目的跟踪管理的是( ).A、项目企业B、基金管理人C、投资顾问D、项目投资经理

[单选题]立项批准并签署投资备忘录之后,项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查,并填写( ).Ⅰ.尽职调查报告Ⅱ.财务意见书Ⅲ.审计报告Ⅳ.投资建议书Ⅴ.内部控制报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅴ

[单选题]关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( ).A、投资备忘录在项目完成立项之前签署B、投资备忘录也称为投资框架协议,或投资条款清单C、投资备忘录通常由融资方提出D、投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础,并对投融资双方有事实上的约束力

[单选题]投资备忘录的内容一般不包括( ).A、投资达成的条件B、保护性条款C、投资方建议的保密条款D、排他性条款

[单选题]下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是( ).A、公司战略与业务定位B、产品市场前景和竞争状况C、股东关系与公司治理D、危机事件与处理情况

[单选题]股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,并协助其建立以( )为基本理念的现代财务管理体系.A、规范管理、控制风险B、结构合理、财务透明C、程序合规、安全有效D、改革创新、精确公正

[单选题]股权投资基金需要密切关注被投资企业出现的( )等问题.Ⅰ.管理层的变动Ⅱ.财务报表呈报日期延误Ⅲ.销售及订货出现重大变化Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会.A、基金托管人B、基金管理人C、项目投资经理D、投资决策委员会

[单选题]中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( ).A.无特殊要求B.至少开立3年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书

[单选题]基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告.A、月、季度B、季度C、月、年度D、季度、年度

[单选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正.A.2016B.2015C.2014D.2013

[单选题]公司每一纳税年度的收入总额,减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的以前年度亏损后的余额,为 ( ) ) .A.当前利润B.净收入C.应纳税额D.应纳税所得额

[单选题]基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记.A、外包机构B、基金托管人C、基金销售机构D、基金份额登记机构

[单选题]清算退出的流程不包括( ).A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产

[单选题]公司需要减少注册资本时,必须编制( )及( ).A.资产负债表;财产清单B.利润表;财产清单C.现金流量表;固定资产清单D.损益表;固定资产清单

[单选题]( )是实施内部控制的基础.A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通

[单选题]新三板交易规则规定,股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股.A、50B、100C、200D、300

[单选题]监事会负责监督公司( )等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定.Ⅰ.股东Ⅱ.董事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.关键员工A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]下列关于创业板上市基本要求的说法,错误的是( ).A、发行前股本总额不少于3000万元B、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司C、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元D、最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损

[单选题]根据现行上市规则,境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更.A、2B、5C、3D、1

[单选题]从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有( )资格.A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售

[单选题]关于动态市盈率的说法,以下不正确的是( ).A.又称滚动市盈率B.采用最近4个季度报告的净利润总和C.反映的信息更加贴近当前实际D.可信度要高于经审计的年度净利润

[单选题]( )是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金.A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金

[单选题]在信托契约形式下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由( )进行基金的投资管理.A.基金管理人B.基金托管人C.投资顾问D.基金销售服务机构

[单选题]公司型基金合同的法律形式为( ).A.公司章程B.基金合同C.委托协议D.《公司法》

[单选题]合伙型股权投资基金,新增合伙人需经( )一致同意,并订立入伙协议.A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人

[单选题]股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过( )同意.A.至少1/3B.至少2/3C.半数D.全部

[单选题]关于跨境股权投资,其投资范围( ).A.仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资B.仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资C.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资D.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,也包括境内的股权投资基金面外境内目标公司的投资,但港、澳、台地区除外

[单选题]契约型基金公司中基金合同的订立即表明了基金的成立,以下( )属于与股权投资业务有关的内容.A.私募基金财产的估值和会计核算B.交易及清算交收安排C.当事人及其权利义务D.违约责任

[单选题]关于经济增加值(EVA)的基本计算方法,错误的是( ).A.EVA=税后净营业利润-资本成本B.EVA=(R-C)×AC.EVA=税后净营业利润×资本成本D.EVA=R×A-C×A

[单选题]股权投资基金是指主要投资于( )的基金.A.私募股权B.公募股权C.私人股权D.创业投资

[单选题]股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标,与同一年份内市场中同类型基金整体指标的( )进行综合比较,以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平.Ⅰ.平均数Ⅱ.中位数Ⅲ.前25%分位数Ⅳ.后25%分位数A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金费用一般为负现金流,因此( ).A.GIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR&g基金费用一般为负现金流,因此( ).A.GIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>NIRRD.GIRR和NIRR没有关系

[单选题]编制公司( )之后,清算组应当制订清算方案.A、财产清单B、资产负债表C、财务会计报告D、债权、债务目录

[单选题]下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( ).A、日常联络和沟通工作B、关注被投资企业经营状况C、审计被投资企业的财务核算D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

[单选题]股东大会的职责包括( ).Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( ).A、只可自行办理B、只可委托基金服务机构代为办理C、不可委托基金服务机构代为办理D、可以自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

[单选题]合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的,应由合伙人( ).A、协商决定B、平均分配、分担C、按照实缴出资比例分配、分担D、按各合伙人贡献大小分配和分担

[单选题]( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标.A、市现率B、市净率C、市销率D、市盈率

[单选题]公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人.A.10B.15C.30D.45

[单选题]下列关于有限责任公司新增资本的说法,错误的是( ).A、股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资B、全体股东有权约定不按照出资比例优先认缴出资C、由股东会决议,必须经代表二分之一以上表决权的股东通过D、股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议

[单选题]有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让.A.10B.20C.30D.45

[单选题]下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中,错误的是( ).A、可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份B、应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让D、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司的股份总数的百分之二十五

[单选题]公司因减少公司注册资本收购本公司股份的,应当自收购之日起( )日内注销.A.7B.10C.15D.30

[单选题]在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下,下列说法错误的是( ).A、应当经股东大会决议B、所收购的股份应当在一年内转让给职工C、用于收购的资金应当从公司的税前收入中支出D、收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五

[单选题]关于公司的利润分配,下列说法错误的是( ).A、公司从税后利润中提取法定公积金后,不得再从税后利润中提取任意公积金B、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利C、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配D、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

[单选题]债权人应当自接到通知书之日起( )日内,未接到通知书的自公告之日起( )日内,向清算组申报其债权.A、10;45B、30;45C、20;45D、30;60

[单选题]企业每一纳税年度的收入总额减除( )后的余额为企业的应纳税所得额.Ⅰ.各项扣除Ⅱ.免税收入Ⅲ.不征税收入Ⅳ.允许弥补的以前年度亏损A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]公司的收入总额包括( ).Ⅰ.销售货物收入Ⅱ.特许权使用费收入Ⅲ.接受捐赠收入Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权,通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出,股权投资因此被称为( ).A、短期资本B、公开资本C、非公开资本D、耐心的资本

[单选题]政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚.Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]关于行业自律和政府监管的联系,说法错误的是( ).A、目的一致B、性质相同C、行业自律是对政府监管的积极补充D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

[单选题]行业自律与政府监管的区别不包括( ).A、目的不同B、性质不同C、依据不同D、对违法违规者的处罚不同

[单选题]( )是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据.A、依法监管B、高效监管C、适度监管D、分类监管

[单选题]( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益.A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则

[单选题]( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义.A、政府监管B、内部控制监管C、行业自律监管D、社会力量监管

[单选题]会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,应按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务.Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.独立Ⅳ.公正A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]在股权投资基金的项目退出阶段,律师提供的服务包括( ).Ⅰ.按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式Ⅱ.在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审Ⅲ.按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益Ⅳ.根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件,参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ

[单选题]关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务,说法错误的是( ).A、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务B、协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书C、按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益D、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

[单选题]下列不属于基金份额登记机构提供的服务的是( ).A、基金交易确认B、代理发放红利C、负责基金份额的登记及资金结算D、证券投资咨询服务

[单选题]常见的股权投资基金销售机构主要包括( ).Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.商业银行Ⅳ.独立基金销售机构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]主要通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展目的的基金是( ).A、政府引导基金B、创业型基金C、合伙型基金D、公司型基金

[单选题]在一级投资业务中,母基金在选择股权投资基金时,重点考察七方面的内容,下列说法错误的是( ).A、投资理念B、市场C、管理团队D、当时基金业绩

[单选题]投资备忘录的内容不包括( )A投资达成的条件B适当性条款C保密条款D排他性条款

[单选题]中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作.A、2014年2月7日B、2013年5月1日C、2013年2月7日D、2014年5月1日

[单选题]私募基金管理人登记材料齐备后,基金业协会应在( )个工作日内为其办结登记手续.A、10B、15C、20D、30

[单选题]同一私募基金产品的投资者持有期间超过( )年的,无需再次进行投资者风险评估.A、4B、3C、2D、1

[单选题]契约型私募基金的基本情况不包括( ).A、私募基金的运作方式B、私募基金的存续期限C、私募基金的托管事项D、私募基金的认购事项

[单选题]2016年5月4日,根据( )有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.I.《证券投资基金法》II.《私募投资基金监督管理暂行办法》III.《基金协会管理条例》Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》A、III.IVB、I. IIIC、II.IIID、I.II

[单选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正.A、2016B、2015C、214D、2013

[单选题]不同的组织形式对股权投资基金有重大影响,下列说法正确的是( ).Ⅰ决定了基金的不同运作特点Ⅱ决定了基金投资者对基金的权利和义务Ⅲ影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡Ⅴ不同组织形式的不同税收,也直接影响基金投资者的收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

[单选题]在整个杠杆收购中起着核心作用的是( ).A、夹层资本B、股权资本C、杠杆收购基金D、目标公司

[单选题]行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( ).Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]股权投资基金起源于( ).A、中国B、法国C、英国D、美国

[单选题]1946年成立的美国( ),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金.A、研究与发展公司(ARD)B、小企业投资公司计划(SBIC)C、创业投资协会(NVCA)D、私人股权投资协会(PEC)

[单选题]股权投资基金行业自律组织的作用表现为( ).Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后,在现行自律规则下,应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到( )办理基金产品备案.A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国证券业协会D、国务院

[单选题]对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说,使用( )评估投资组合的风险更合适.A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率

[单选题]一般来说,( )可以较好地评估经过合理多样化的投资组合.A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率

[单选题]( )衡量的是相对于市场收益率的一定变动,投资组合收益的变动幅度.A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率

[单选题]( )表示投资风险中,由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比.A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率

[单选题]差异回报率也称为( ).A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.单位风险回报率

[单选题]( )是指比较公认的能够反映市场整体变动的指数.A.市场指数 B.普通投资风格指数 C.夏普基准 D.标准化投资组合

[单选题]相对来说,业绩全域越( ),投资组合在其中的排位对于资产管理人来说越重要.A.大 B.小 C.适中 D.不确定

[单选题]当投资组合完全分期,或只比较投资组合中某一部分资产与适当的市场指数时,( )则更为适用.A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.差异回报率

[单选题]( )是在给定投资组合所面临的风险的条件下,计算期回报率,并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较.A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.差异回报率

[单选题]( )又称为收益与波动性比率经,衡量投资组合实现收益率超过无风险利率的部分,除以投资组合风险.A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.单位风险回报率

[单选题]( )也称为波动性回报比率,衡量所实现的投资组合收益率超过无风险利率的部分,除以用收益的标准差来衡量的变动性.A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.单位风险回报率

[单选题]统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益,并以季度为基础,在对子期间收益率的( )基础上进行衡量.A.几何平均 B.加权平均 C.算术平均 D.移动平均

[单选题]风险调整方法有单位风险回报率和( ).A.整体回报率 B.平均回报率 C.加权回报率 D.差异回报率

[单选题]( )可以用来衡量投资组合价值波动的幅度.A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率

[单选题]时间加权收益率通常( )算术平均收益率.A.大于 B.等于 C.小于 D.不确定

[单选题]在大多数市场上,买卖价差异是由经纪人或交易商所决定的,以抵消其所面对的持有库存的风险成本、处理委托指令的成本及( ).A.市场冲击成本 B.人力成本C.科研成本 D.与信息更灵通的投资者进行交易的成本

[单选题]( )是指没有执行预定交易而产生的成本,代表资产管理人的投资意愿与真实投资之间经过执行成本和佣金调整之后的差异.A.科研成本 B.人力成本C.机会成本 D.信息成本

[单选题]短期策略比长期策略容易受到私人信息的触动,因而机会成本较( ).A.高 B.低C.不确定 D.无相关关系

[单选题]如果股票交易指令建立在资产管理人持有的私人信息基础之上,其机会成本将( )建立在公开信息基础上的交易指令的机会成本.A.高于 B.低于C.相等 D.无相关关系

[单选题]市场冲击成本与交易指令规模成( ).A.正比 B.反比 C.不确定 D.无相关关系

[单选题]交易成本方面,主动投资的整体交易成本将( )被动投资.A.高 B.低 C.不确定 D.无相关关系

[单选题]逆向投资策略的机会成本较( ),因为投资管理人的交易方向与大多数市场交易者相反.A.高 B.低C.不确定 D.无相关关系

[单选题]市场对信息的关注程度和活跃程度越高,拥有有价值信息的投资者所面临的( )越高.A.市场冲击成本 B.执行成本C.机会成本 D.交易成本

[单选题]( )是指资产管理过程中用于编制开发投资模型、进行投资研究与分析等综合性成本支出.A.科研成本 B.人力成本C.物化成本 D.信息成本

[单选题]按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票.A.价值类 B.非增长类 C.投机类 D.能源类

[单选题]积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标,主要包括以技术分析为基础、以基本分析为基础和( )三类.A.综合分析 B.资本市场理论C.线性动态模型 D.市场异常策略

[单选题]( )是按照宏观、中观、微观的次序次序依次考虑的投资决策过程.A.积极型投资者 B.消极型投资者C.“自上而下”的积极型投资者 D.“自下面上”的积极型投资者

[单选题]对公司成长型的衡量标准一般采用( ).A.股票价格 B.市盈率C.股票价格与每股账面价值的比率 D.公司行业

[单选题]道氏理论属于( )分析方法的一种.A.积极型 B.消极型 C.技术 D.系统

[单选题]加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著差别,即( ).A.适用范围不同 B.预期收益率不同C.时机抉择不同 D.风险控制程度不同

[单选题]跟踪误差是指复制性投资组合收益率与( )之间的业绩差异.A.期望收益率 B.行业平均收益率C.上期收益率 D.基准指数收益率

[单选题]消极型股票投资战略可以分为( ).A.系统型与非系统型 B.主动型与被动型C.简单型与组合型 D.积极型与消极型

[单选题]消极型股票投资战略的基础在于( ).A.效率市场假说 B.人的能力的有限性C.基本分析的局限性 D.基本分析与技术分析

[单选题]股票风格管理分为( )的股票风格管理.A.系统与非系统 B.积极与消极C.主动与被动 D.基本分析与技术分析

[单选题]( )的分类方法以公司的内在特征为分类标准对股票进行分类.A.“自下而上” B.“自上而下”C.技术分析 D.基本分析

[单选题]( )主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期,以及股市大势、行业特征、细节市场的情况变化.A.积极型投资者 B.消极型投资者C.“自上而下”的积极型投资者 D.“自下面上”的积极型投资者

[单选题]在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、( )、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的投资策略.A.交易 B.细分市场的选择 C.监测 D.时机块择

[单选题]小公司效应、日历效应、低市盈率效应都属于( ).A.技术分析 B.基本分析C.市场异常战略 D.系统分析

[单选题]基本分析方法主要有意外收益、低市盈率、( ).A.小公司效应 B.股利贴现模型C.被忽略的公司效应 D.日历效应

[单选题]价格与交易量的关系、卖空比率、( )都属于技术分析方法.A.多规则系统 B.低市盈率C.股利贴现模型 C.市场中立多空战略

[单选题]非线性动态模型属于( )分析方法的一种.A.积极型 B.消极型 C.技术 D.系统

[单选题]( )是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法.A.上涨与下跌线 B.简单过滤器规则C.相对强弱 D.卖空比率

[单选题]股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于( ).A.投资者的风险承受能力不同B. 对“人(投资者)是否能够战胜市场”这一问题的不同回答C. 是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略

[单选题]股票投资管理的两大类型是( ).A.积极管理与消极管理 B.长期投资管理与短期投资管理C.系统性管理与非系统性管理 D.主动投资与被动投资

[单选题]有限合伙型股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括( ).A、实务B、知识产权C、土地使用权D、劳务

[单选题]根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( ).A、有公司住所B、有符合法律规定的最低出资额C、股东共同制定公司章程D、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

[单选题]合伙型基金合同中,以下与股权投资业务相关的( )事项的约定为必备内容.Ⅰ.管理方式和管理费Ⅱ.投资咨询委员会条款Ⅲ.托管事项Ⅳ.利润分配及亏损分担A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是( ).A:外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任

[单选题]办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( ).A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

[单选题]办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的( ).Ⅰ、真实Ⅱ、完整Ⅲ、准确Ⅳ、有效A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督.Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]股权投资基金的一般流程主要包括( ).Ⅰ.募集筹备期Ⅱ.基金路演期Ⅲ.投资者确认Ⅳ.协议签署及出资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资资金的金额不低于100万元,且符合相关标准的单位和个人,以下符合相关标准的是( ).A.自然人乙最近三年个人年均收入30万元,无任何金融资产B.自然人丁持有某信托计划100万元,近三年年均收入60万元C.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资,近三年年均收入20万元D.自然人丙持有资管计划产品额度200万元,近三年年均收入20万元

[单选题]虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( ).A.货币投资B.债券投资C.创业投资D.房地产投资

[单选题]有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过.A.1/3以上B.2/3以上C.半数以上D.全部

[单选题]在我国,目前不允许进行股权投基金的( ).A.自行募集B.委托募集C.公开募集D.非公开募集

[单选题]基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在( )中约定.A.法律意见书B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书

[单选题]关于股权投资基金的基本税负,下列说法正确的是( ).A、公司型基金从符合条件的境内被投居民企业取得的股息红利所得和股权转让所得,均无需缴纳企业所得税B、合伙型基金的合伙人不需缴纳所得税C、契约型股权投资基金投资者的相关税收,由基金代扣代缴D、合伙型基金的有限合伙人为公司,其股息红利和股权转让所得均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税

[单选题]香港的投资基金主要以( )为主.A:股票基金B:债券基金C:货币市场D:衍生工具基金E:国债基金