[多选题]下述( )行为属于操纵市场行为.A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易B、证券公司在一段时间内,频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C、证券公司以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

[多选题]证券交易所对证券经纪业务的监管包括( ).A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

[判断题]股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准,即公司设立采取注册设立的原则.

[判断题]证券发行对象不同,其发行被称为公募发行和私募发行.

[判断题]从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收.

[判断题]在连续竞价中,若新进入的一个买卖委托能成交,其成交价取卖方叫价.

[判断题]股份有限公司的设立,必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准.

[判断题]国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于5人,但应当采取募集设立方式.

[判断题]我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门.

[判断题]如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户,可直接在其托管的证券经营机构查询.( )

[判断题]银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合.

[判断题]证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则.

[判断题]证券市场上的风险既不可避免的,又不可控制.

[判断题]上市公司经过送红股后,其资产负债率将降低.

[判断题]在经济持续繁荣增长时期,利率下降；在经济萧条市场疲软时,利率上升.

[判断题]在资本资产定价模型的假设下,市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿.

[判断题]有时候,当经济衰退时,防御型行业或许会有实际增长.

[判断题]反映公司在一定时期内经营成果的报表是损益表.

[判断题]公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候,通常有三种选择:内部开发、收购和合资.

[判断题]营运资金是流动资产与流动负债之差,也可以反映公司短期债务偿还的能力.

[判断题]在招股说明书中,发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表.

[判断题]全额包销也称为助销.

[判断题]回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户.( )

[判断题]一般说来,每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理.

[判断题]在发行新股招股说明书中,发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表.利润表及现金流量表,以及最近一期的合并财务报表附注.

[判断题]上海证券交易所规定,回购交易时每笔申报数量,最大不得超过1万手.( )

[判断题]存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为,中国证监会不予核准其新股的发行申请.

[判断题]通常外盘的积累数量越大(和内盘相比),说明主动性买盘越多,投资者看好后市,所以股票继续上涨的可能性越大.

[判断题]期货价格反映了市场对未来现货价格的预期.

[判断题]债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动.

[判断题]当市价低于认股权证约定的价格时,认股权证的价格为零.

[判断题]集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则.

[判断题]设立股份有限公司,应当有五人以上的发起人,但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求.

[单选题]以发起方式设立的股份有限公司,其公司章程草案须经发起人的( )同意.A、2/3以上B、半数以上C、3/4D、全部

[单选题]折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( ),对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率.A、市场利率B、市场价格C、风险D、面值

[单选题]发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )不得再次提出新股发行申请.A、6个月内B、10个月内C、12个月内D、18个月内

[单选题]所谓标准券是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种.A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所

[单选题]以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的,这种方式为( ).A、荷兰式B、美国式C、既是美国式又是荷兰式D、都不是

[单选题]长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的( ).A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力

[单选题]目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是( ).A、ASFAB、AIMRC、EFFASD、FLAAF

[单选题]公司分配当年税后利润,应当提取利润的( )列入公司法定公积金.A、10%B、5%C、20%D、15%

[单选题]上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到( ),上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释.A、预定的收益率B、同行业的平均水平C、公司历年的平均收益率D、同期银行存款利率

[单选题]一般地,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( ).A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、市场指数型证券组合D、有效型证券组合

[多选题]理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤( ).A、确定证券投资政策B、进行证券投资分析C、组建证券投资组合D、投资组合的修正E、投资组合业绩评估

[多选题]中央银行经常采用的一般性政策工具是( ).A、直接信用控制B、间接信用控制C、法定存款准备金率D、再贴现政策E、公开市场业务

[多选题]( )是会计核算的基本前提.A、会计主体B、持续经营C、会计分期D、货币计量

[多选题]营业部处置突发事件应遵循的原则是( ).A、“谁主管,谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解“原则D、“重点保护“原则E、“依法办事“原则

[多选题]担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下( ).A、在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释.B、主营业务是否突出、是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标C、是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易.D、发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定.E、发行人是否独立运营,在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力.

[多选题]以下技术分析指标中只能用于综合指数,而不能应用于个股的是( ).A、ADRB、ADLC、OBOSD、WMS%

[多选题]收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施?( ).A、财政机制B、货币机制C、行政干预D、法律调整E、市场机制

[多选题]公司资产重组包含( )行为.A、公司扩张B、公司收缩C、公司调整D、公司所有权、控制权转移E、公司置换

[多选题]上市公司申请发行新股,应当符合以下具体要求,其中正确的有( ).A、具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产.财务上分开,保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整B、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定C、本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额D、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易E、公司不得有重大购买或出售资产行为的

[多选题]金融商品的基本特性为( ).A、同质性B、多样性C、价格的易变性D、耐久性

[多选题]债券的特征有( ).A、偿还性B、安全性C、流动性D、收益性

[多选题]1981年以来,我国发行的国债品种有( ).A、国库券B、财政债券C、国家重点建设债券D、保值公债

[多选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( ).A、财政部B、证券监督管理委员会C、人民银行D、证券交易所

[多选题]决定基金运作费率高低的因素有( ).A、基金规模B、基金风险C、基金表现D、最低投资额

[单选题]技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( ).A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整

[单选题]确定基金价格最基本的依据是( ).A、基金的盈利能力B、基金单位资产净值及其变动情况C、基金市场的供求关系D、基金单位收益和市场利率

[单选题]组建证券投资组合时,个别证券选择上是指( ).A、预测和比较各种不同类型证券的价格走势,从中选择具有投资价值的股票B、预测个别证券的价格走势及其波动情况C、对个别证券的基本面进行研判D、分阶段购买或出售某种证券

[单选题]公司负债的资本化程度可以由( )来表示.A、资产负债率B、资本化比率C、固定资产净值率D、资本固定化比率

[单选题]一位投资人申购开放式基金,假定申购的费率为2%,单位基金净值为1.5元.申购价格是( )A、1.5元B、1.45元C、1.53元D、1.63元

[单选题]规模可变的基金是( )A、公司型基金B、契约型基金C、开放式基金D、封闭式基金

[单选题]基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是( )A、契约型基金B、公司型基金C、开放型基金D、封闭型基金

[单选题]证券投资基金是一种金融信托形式.与之无关的关系人是( ).A、委托人B、受托人C、受益人D、董事长

[单选题]决定开放式基金的买卖价格的基础是( )A、基金单位的资产净值B、市场供求状况C、交易所的交易制度D、庄家的意愿

[多选题]关于折算率的说法正确的是( ).A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

[多选题]证券营业部交易系统的常见故障有( ).A、自助委托中断B、远程终端中断C、电话委托中断D、银证转帐系统故障,不能转帐E、交易服务器不能正常运行,交易系统瘫痪

[多选题]证券营业部损益管理的内容有( ).A、财务收入管理B、财务支出管理C、投资收益管理D、财务成本管理E、费用管理

[多选题]关于B股交易,说法正确的是( ).A、采用无纸化交易方式B、上海证券交易所以1000股为一单位C、深圳证券交易所以1000股为一单位D、目前实行T+0回转交易制度E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

[单选题]以下那一种风险不属于系统风险( ).A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险

[单选题]不属于风险监察内容的是( ).A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈

[单选题]目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( ).A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度

[单选题]不得进入证券交易所交易的证券商是( ).A、会员证券商B、非会员证券商C、会员承销商D、会员证券自营商

[单选题]金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动.A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约

[单选题]决定债券票面利率时无须考虑( ).A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和记息方式D、股票市场的平均价格水平

[单选题]世界上最早、最有影响的股价指数是( ).A、道琼斯股价指数B、恒生指数C、日经指数D、纳斯达克指数

[单选题]证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起( )内有效.A、一年B、二年C、三年D、无时间限制

[单选题]对清算、交割、交收的说法错误的是( ).A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算

[单选题]“不要把鸡蛋都放在一个篮子里”反映着( )A、分散风险B、化解风险C、消除风险D、无任何意义

[单选题]对证券营业部的说法错误的是( ).A、属于非法人机构B、可以承包、租赁方式经营C、不得以合资、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所

[判断题]在招股说明书中,发行人名称冠有高科技或科技字样的,应说明冠以此名的依据.

[判断题]从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限.

[判断题]公司的营运资金是指从流动资产减去流动负债后的净额.

[判断题]证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括:一是要明确界定权限范围,二是要有量化指标和各种技术性措施,三是要有一套完善的内部监控体系.( )

[判断题]境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为.

[判断题]股票发行费不可在股票发行溢价中扣除.

[判断题]从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险.这种风险往往通过主观的努力是可以避免的.( )

[判断题]在证券经纪业务中,经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,在任何情况下,未经委托人许可严禁向任何人泄露.( )

[判断题]上市公司进行并购后,如果股东人数少于法定人数,则应终止上市.( )

[判断题]一般来说,应收账款周转率越高,平均收账期越短,说明应收账款的收回越慢.

[判断题]行业经济是宏观经济的构成部分,宏观经济是行业经济活动的总合.

[判断题]总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法,两者不存在谁更重要的问题.

[判断题]内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率.

[判断题]一般而言,只要利息支付倍数足够大,企业就有充足的能力偿付利息,否则相反.

[判断题]债券的预期货币收入的来源就是息票利息.

[判断题]依据三次突破原则的是甘氏线.

[判断题]特征线模型与资本资产定价模型都是均衡模型.

[判断题]为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围.

[判断题]中央银行一旦动用法定存款准备金,则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够.

[判断题]基本分析流派认为,任何较大的价格偏差都会被市场纠正,市场永远是错的.

[多选题]经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响.经济指标一般分为( ).A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、超前性指标

[多选题]增长型证券组合的投资目标是( ).A、追求股息和债息收益B、追求未来价格变化带来的价差收益C、追求资本利得D、追求基本收益E、追求股息收益、债息收益以及资本增值

[多选题]一般来说,交割、交收方式可分为( ).A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收

[多选题]证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度( ).A、分账管理B、计息C、对账D、严禁信用交易E、存取款自由

[多选题]证券交易的原则为( ).A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称

[单选题]证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( ).A、1年B、2年C、3年D、4年

[单选题]现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于( )年创立.A、1950B、1951C、1952D、1953

[单选题]由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( ).A、增长型组合B、收入型组合C、平衡型组合D、指数型组合

[单选题]分析某行业是否属于增长型行业,可进行下列哪种方法( ).A、用该行业的历年统计资料来分析B、用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C、用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D、用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

[单选题]系统风险是指( )变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动.A、总费用B、总收益C、总成本D、总需求

[单选题]证券投资基金的资金主要投向( ).A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝

[单选题]可转换证券实际上是一种普通股票的( ).A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权

[单选题]上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为( ).A、10%B、20%C、30%D、40%

[单选题]优先认股权实际上是一种普通股票的( ).A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权

[单选题]在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书.A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日

[单选题]证券交易的特征主要表现为( ).A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性

[单选题]可转换债券是指在一定时期内可以兑换成( )的债券.A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股

[单选题]对于B股交易说法不正确的是( ).A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、B股目前实行T+3回转交易制度

[单选题]关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是( ).A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

[单选题]证券回购的实质是( ).A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资

[单选题]以货币形式支付的股息,称之为( ).A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息

[单选题]有价证券是( )的一种形式.A、商品证券B、虚拟资本C、权益资本D、债务资本

[单选题]依据三次突破原则的方法是( ).A、速度线B、扇形线C、甘氏线D、百分比线

[单选题]周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现( ).A、正相关B、负相关C、同步D、领先后滞后

[单选题]能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是( ).A、股东权益周转率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率

[单选题]某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.A、单利:6.7万元复利:6.2万元B、单利:2.4万元复利:2.2万元C、单利:5.4万元复利:5.2万元D、单利:7.8万元复利:7.6万元

[单选题]按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值( )预期现金流的贴现值.A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于

[单选题]反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( ).A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程

[单选题]( )是由股票的上涨家数和下降家数的比值,推断股票市场多空双方力量的对比,进而判断出股票市场的实际情况.A、ADLB、ADRC、OBOSD、WMS%

[单选题]钢铁冶金行业的市场结构属于( ).A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断

[单选题]可以衡量公司产品生命周期的指标是( ).A、主营业务收入增长率B、存货周转率C、应收账款周转率D、总资产周转率

[单选题]中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于( ).A、再贴现政策B、公开市场业务C、直接信用控制D、间接信用控制

[单选题]岛型反转往往在一个( )缺口之后产生.A、普通B、突破C、逃逸D、竭尽

[单选题]由证券A和证券B建立的证券组合一定位于( ).A、连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B、A和B的结合线的延长线上C、连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D、连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

[单选题]公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )%.A、20B、30C、40D、35

[单选题]( )方式虽可避免认购证带来的额外费用,但是由于采用实际缴存的方式,实际上往往伴随着巨额现金流动.A、认购证B、储蓄存单C、全额预缴、比例配售方式D、网上定价、竞价

[单选题]股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过.A、2/3以上B、半数以上C、3/4以上D、全部

[单选题]我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于( )年.A、10年B、15年C、20年D、25年

[单选题]回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由( )电脑主机自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割.A、证券公司B、登记结算机构C、交易所D、债券发行人

[单选题]( )负责公司信息批露制度.A、董事长B、总经理C、监事D、董事会秘书

[单选题]股份有限公司的破产标准是( ).A、资产负债标准B、资不抵债标准C、盈亏平衡标准D、现金流量标准

[单选题]证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的( )%.A、50B、70C、80D、90

[单选题]发行公司债券筹集的资金用于以下的( )方面则必须经有关部门的批准才可以进行.A、弥补亏损B、非生产性支出C、与本企业无关的风险性投资D、固定资产投资

[单选题]境内上市外资股又称( ).A、A股B、B股C、H股D、N股

[单选题]证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )%的记录.A、30B、20C、25D、35

[单选题]资产负债比率的正确计算公式是( ).A、(负债总额/资产总额)×100%B、(资产总额/负债总额)×100%C、(净资产/负债)×100%D、(负债/净资产)×100%

[单选题]股份有限公司的破产案件由( )所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖.A、债务人B、债权人C、董事会D、可以由债权人选择

[单选题]证券营业部的技术人员编制应不少于( )人,且不少于本单位总人数的.A、15%B、38%C、510%D、210%

[判断题]证券营业部如自助委托中断,可改用电话委托.

[判断题]“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则.

[判断题]股份有限公司发行的股票,可以为记名股票也可以为无记名股票.

[判断题]发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议.

[判断题]证券交易所实行证券交易的集中竞价成交,竞价原则是:价格优先、时间优先.

[判断题]证券投资和储蓄存款这两种行为在形式是相同的,所以两者在本质上没有区别.

[判断题]可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换.

[判断题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制.

[判断题]特别处理包括以下措施:在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为10%.

[判断题]竞价的结果有两种可能:全部成交和不成交.

[多选题]在分析公司规模变动特征及扩张潜力时,可以从以下哪些方面进行( )?A、公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的B、纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,把握公司的发展趋势C、将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较,了解其行业地位的变化D、分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额E、分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

[多选题]( )属持续整理形态.A、菱形B、旗形C、楔形D、三角形

[多选题]业务应急方案的指导原则有( ).A、保证正常交易原则B、控制风险、降低损失原则C、维护社会安定原则D、及时报告、处置原则E、保证流动性原则

[多选题]根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为( ).A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位

[多选题]对清算、交割、交收正确的说法是( ).A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、证券交割和交收两个过程称为证券结算D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算E、资金的收付称为清算

[单选题]基本分析流派对待市场的态度是( ).A、市场有时是对的,有时是错的.B、市场永远是对的C、市场永远是错的D、不置可否

[单选题]KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素( ).A、开盘价,收盘价B、最高价,最低价C、开盘价,最高价,最低价D、收盘价,最高价,最低价

[单选题]增发新股后,公司财务结构将做下列哪项变化( ).A、净资产增加B、负债结构变化C、资产负债率不变D、公司资本化比率升高

[单选题]反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是( ).A、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表

[单选题]下列哪项不是税收具有的特征( )?A、强制性B、无偿性C、固定性D、平等性

[单选题]下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的( ).A、技术分析B、基本分析C、市场分析D、学术分析

[单选题]1998年底颁布的( )规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金.A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司财务制度》C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》D、《关于建立风险准备金制度的规定》

[单选题]买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( ).A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率

[单选题]代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记.保管和结算服务的地方机构,称为( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心

[单选题]商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证.A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权

[单选题]基金管理人与托管人之间的关系是( ).A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与托管的关系D、委托与受托的关系

[单选题]资本证券主要包括( ).A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权

[单选题]传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( ).A、证券组合的期望收益率B、证券组合的风险C、证券组合的投资目标D、证券组合的分散化程度

[单选题]证券自律组织通常是指各类( )A、证券监管机构B、证券经营机构C、证券交易所D、证券行业性组织

[单选题]上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是( ).A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户

[单选题]债券和股票的相同点在于( ).A、具有同样的权利B、收益率一样C、风险一样D、都是筹资手段

[单选题]证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其( )的80%.A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本

[单选题]股东大会是股东公司的( ).A、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构

[单选题]以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场.A、资本B、货币C、间接融资D、直接融资

[单选题]下列哪项说法是正确的( )?A、投资者投资证券以盈利为目的,因此,在制定投资目标时,不必考虑亏损的可能B、基本分析是用来解决何时买卖证券的问题C、投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复,可以忽略不做D、组建证券投资组合时,投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

[单选题]随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道.A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券从业人员管理暂行条例》D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

[单选题]猴市选股,不适合短线参与的是( ).A、低价股B、大盘股C、含权股D、小盘超跌股

[单选题]哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格( )?A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论

[单选题]下列属于选择性货币政策工具的是( ).A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务D、直接信用控制

[单选题]我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是( ).A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

[单选题]按照( )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易.A、交易品种的对象B、交易规模C、交易场所D、交易性质

[单选题]马柯威茨均值——方差模型的假设条件之一是( ).A、市场没有摩擦B、投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C、投资者总是希望期望收益率越高越好D、投资者即可以是厌恶风险的人,也可以是喜好风险的人E、投资者对证券的收益和风险有相同的预期

[单选题]某投资者有资金10万元,准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%,请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值( ).A、单利:12.4万元复利:12.6万元B、单利:11.4万元复利:13.2万元C、单利:16.5万元复利:17.8万元D、单利:14.1万元复利:15.2万元

[单选题]证券投资分析的三个基本要素是( ).A、理论、信息和方法B、价、量、势C、信息、步骤、方法D、策略、信息、理论

[单选题]某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定.我们可以判断这种证券组合属于:( ).A、防御型证券组合B、平衡型证券组合C、收入型证券组合D、增长型证券组合

[单选题]以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应( ).A、15%以上B、20%以上C、25%以上D、30%以上

[单选题]证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起( ).A、1年B、18个月C、2年D、30个月

[单选题]承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )可设2～3副主承销商.A、5千万,8家B、5千万,10家C、3亿,8家D、3亿,10家

[单选题]测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性,主要依靠( ).A、资信评级B、票面利率C、发行价格D、发行规模

[单选题]市盈率是指( )之间的比率.A、股票市价与每股股息B、股票市价与每股净资产C、股票市价与每股收益D、股票股息与每股收益

[单选题]发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( ).A、一个月B、两个月C、三个月D、六个月